Opinião & Análise

Coluna do Stocche Forbes

CVM moderniza entendimento relativo aos registros e controles de instituições intermediárias

Análise de recente julgamento no órgão

Crédito: Divulgação CVM

Já há algum tempo a Comissão de Valores Mobiliários – CVM exige que os diversos participantes por ela regulados mantenham uma área de controles internos (compliance), de forma a estabelecer procedimentos para assegurar a adequação regulatória, incluindo a guarda de determinados documentos e informações. Até pouco tempo, no entanto, não havia muita clareza de qual […]

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